Reporte de Operaciones Inusuales – ROI Page 1 of 2Información del cliente o contraparte de la cual se realiza este reporteTipo de contraparte pertenece*Selecciona una opciónUsuarioCliente ERPColaboradorEstudiante / DocenteJunta DirectivaTipo de documento*Selecciona una opciónCC – Cédula de ciudadaníaCD- Carnet diplomáticoNIT-NITPE- Permiso especial permanenciaPS- PasaporteTI – Tarjeta de identidadNúmero de identificaciónNombre completo o razón socialDirecciónTeléfonoDepartamento domicilio principalCiudad domicilio principalSiguienteDescripción de la operación inusualFecha de diligenciamientoIndicar motivo(s) por el cual considera que la operación que está reportando es inusualSi requiere enviar información adicional, por favor cargue los archivos en este botón (pdf, jpg)Señales de alerta relacionadas con clientes personas naturales y jurídicasPersonas que intentan efectuar operaciones en cantidades o valores que no corresponden con la actividad económica del cliente.Personas que suministran información falsa, insuficiente o de difícil verificación.Empresas, representantes legales, miembros de junta directiva que figuren o están relacionados en listas restrictivas, esto es, la lista OFAC, ONU u otras utilizadas por Nueva EPS S.A.Inconsistencias en la información relacionada con la existencia, identificación, dirección del domicilio, o ubicación del cliente.Inconsistencias en la información relacionada con la existencia, identificación, dirección del domicilio, o ubicación del cliente.Reciben ingresos no operacionales por mayor cuantía que los ingresos operacionales.Aquellos que ofrezcan a los colaboradores comisiones, propinas, o cualquier otro tipo de prebenda en efectivo o en especie para obtener negocios o para poder sacar algún provecho de algo.Proveedores de productos o servicios a quienes se les dificulta presentar referencias financieras o comerciales.Proveedores o contratistas que venden a muy bajo precio sus productos o servicios en relación con sus competidores y que adicionalmente, la calidad del producto o servicio presentado es igual o superior.OtrasSi señaló en la pregunta anterior Otras, por favor especifique la situación.Señales de alerta relacionados con los colaboradoresColaboradores que frecuentemente reciben regalos, invitaciones, dádivas u otros presentes de ciertos clientes, proveedores sin una justificación clara y razonable.Colaboradores que omiten la verificación de la identidad de una persona o no confronta los datos con los registros suministrados en los formatos o bases de datos de la Compañía.Colaboradores que son renuentes a disfrutar sus vacaciones o a aceptar cambios o promociones en su actividad laboral sin una justificación clara y razonableColaboradores que evitan ciertos controles internos o de aprobación establecidos para determinadas transacciones.Colaboradores que frecuentemente incurren en errores o inconsistencias y sus explicaciones son insuficientes o inadecuadas.Cuando se presente por parte del colaborador una violación de las políticas de confidencialidad, comunicando a cualquier persona o empresa, secretos o informes sobre los asuntos o negocios tanto del Hospital, como de los terceros con los que la entidad mantiene una relación comercial.Colaboradores que tienen un estilo de vida o realizan transacciones financieras y de inversión que no corresponden con el monto de sus ingresos (laborales u otros conocidos) sin una justificación clara y razonable.OtrasSi señaló en la pregunta anterior Otras, por favor especifique la situación.Fecha inicial en que se presenta la operación inusualFecha final en que se presenta la operación inusual¿Usted ha identificado otra persona natural o jurídica que está asociada a este reporte?SiNoTipo de documentoSelecciona una opciónCC – Cédula de ciudadaníaCD- Carnet diplomáticoNIT-NITPE- Permiso especial permanenciaPS- PasaporteTI – Tarjeta de identidadNúmero de identificaciónNombre completo o razón socialObservacionesSi requiere enviar información adicional, por favor cargue los archivos en este botón (pdf, jpg)VolverEnviarThis field should be left blank
